ООО "УРАЛКАПИТАЛБАНК"

cущественное событие эмитента (весь список)

Сообщение о существенном факте
" о проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента и о принятых им решениях"
1. Общие сведения
1.1. Полное фирменное наименование эмитента (для некоммерческой организации - наименование) Общество с ограниченной ответственностью коммерческий банк "Уральский капитал"
1.2. Сокращенное фирменное наименование эмитента ООО "УралКапиталБанк"
1.3. Место нахождения эмитента 450071, Российская Федерация, Республика Башкортостан, город Уфа, улица Рязанская, дом 10
1.4. ОГРН эмитента 1020200000402
1.5.. ИНН эмитента 0276016368
1.6. Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом 02519В
1.7. Адрес страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=32600, http://www.uralcapital.ru


2. Содержание сообщения
о проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента и о принятых им решениях


2.1. вид общего собрания участников (акционеров) эмитента (годовое (очередное), внеочередное): внеочередное Общее

2.2. форма проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента (собрание (совместное присутствие) или заочное голосование): совместное присутствие

2.3. дата, место, время проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента;
Дата проведения внеочередного Общего собрания Участников:15 апреля 2016 г.
Место проведения: г. Уфа, ул. Рязанская, 10
Время открытия собрания Участников Банка: 10-00 часов.
Время начала подсчета голосов: 11-30 часов.
Время закрытия собрания Участников Банка: 11-40 часов.

2.4. кворум общего собрания участников (акционеров) эмитента:
На дату составления списка лиц, имеющих право участвовать на внеочередном Общем собрании Участников Банка, т.е. на 04 апреля 2016 года, всего 3 Участника Банка, Уставный капитал Банка составляет 574 000 000 (пятьсот семьдесят четыре миллиона) рублей, который поделен на доли. Размер доли Участника Банка в Уставном капитале Банка установлен в процентах, как соотношение номинальной стоимости его доли и Уставного капитала Банка. Количество голосов Участников составляет 100%.
Всего на собрании присутствовало 3 Участника с количеством голосов 100%. Таким образом, кворум, для проведения внеочередного Общего собрания, имеется.. Общее собрание правомочно.

Решено: Избрать Председателем собрания - Хусаинова Урала Анасовича, секретарем - Полякова Виталия Николаевича.
Проголосовали: За - 3 голоса, Против - нет, Воздержался - нет
В процентах от общего числа Участников Банка: За - 100%, Против - нет, Воздержался - нет.
2.5. повестка дня общего собрания участников (акционеров) эмитента:
1.Выборы счетной комиссии.
2.Об утверждении изменений, вносимых в Устав Банка.
3.О предоставлении полномочий на подписание ходатайства о государственной регистрации
изменений, вносимых в Устав Банка, текста изменений, вносимых в Устав Банка.
4.Переизбрание членов Совета директоров, срок полномочий которых истекает в текущем году.
5.Переизбрание членов Правления, срок полномочий которых истекает в текущем году.
6.О предоставлении полномочий на подписание уведомления в Отделение - НБ Республика
Башкортостан об избрании членов Совета директоров и Правления.
7.Избрание ревизионной комиссии.
8.Об одобрении сделки с заинтересованностью.
9.Утверждение протокола счетной комиссии.
2.6. результаты голосования по вопросам повестки дня общего собрания участников (акционеров) эмитента, по которым имелся кворум, и формулировки решений, принятых общим собранием участников (акционеров) эмитента по указанным вопросам:
1. Выборы счетной комиссии.
Решено: Избрать счетную комиссию для подсчета результатов голосования в составе Ткаченко Светланы Валерьевны, Шайбакова Ильшата Равиловича, Иванова Максима Сергеевича,
Проголосовали: За - 100% голосов, Против - нет, Воздержался - нет
2. Об утверждении изменений, вносимых в Устав Банка.
Решено: Внести следующие изменения в Устав Банка:
1. В Разделе 9 Устава пункт 9.20. изложить в следующей редакции:
"9.20. Общее собрание участников Банка проводится в порядке, установленном Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью", настоящим Уставом и Положением об Общем собрании Участников Банка.
Подтверждение решений, принятых общим собранием Участников Банка, а также состава Участников Банка, присутствовавших при их принятии, не требуют нотариального удостоверения в случае подписания протокола Общего собрания Участников Банка, всеми Участниками Банка, присутствовавшими на собрании.
Факт принятия решения Общего собрания Участников Банка об увеличении Уставного капитала и состав Участников Банка, присутствовавших при принятии указанного решения, должны быть подтверждены путем нотариального удостоверения".
2. В пункте 9.26. раздела 9 Устава,
подпункт 9.26.6. изложить в следующей редакции:
"9.26.6. Утверждение плана работы службы внутреннего аудита Банка;",
подпункт 9.26.8. изложить в следующей редакции:
"9.26.8. Проведение оценки на основе отчетов службы внутреннего аудита Банка соблюдения Председателем Правления Банка и Правлением Банка стратегии и порядков, утвержденных Советом директоров Банка;",
подпункт 9.26.20. изложить в следующей редакции:
"9.26.20. Рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля, подготовленных Председателем Правления Банка и Правлением Банка, службой внутреннего аудита Банка, иными структурными подразделениями Банка, аудиторской организацией, проводящей (проводившей) аудит;",
подпункт 9.26.21. изложить в следующей редакции:
"9.26.21. Принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение Председателем Правления Банка и Правлением Банка, рекомендаций и замечаний службы внутреннего аудита Банка, аудиторской организации, проводящей (проводившей) аудит;".
3. Раздел 11 Устава изложить в следующей редакции:
"11. ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ
"11.1. Банк, в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, установленными в Банке правилами и процедурами, осуществляет внутренний контроль в целях обеспечения:
а) эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности при совершении
банковских операций и других сделок, эффективности управления активами и пассивами, включая обеспечение сохранности активов, управления банковскими рисками;
б) достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и представления
финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности (для внешних и внутренних пользователей), а также информационной безопасности (защищенности интересов (целей) Банка в информационной сфере, представляющей собой совокупность информации, информационной инфраструктуры, субъектов, осуществляющих сбор, формирование, распространение и использование информации, а также системы регулирования возникающих при этом отношений);
в) соблюдения нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых организаций (для
профессиональных участников рынка ценных бумаг), учредительных и внутренних документов Банка;
г) исключения вовлечения Банка и участия его служащих в осуществлении противоправной
деятельности, в том числе легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также своевременного представления в соответствии с законодательством Российской Федерации сведений в органы государственной власти и Банк России.
11.2. В целях организации внутреннего контроля в Банке создается система органов внутреннего контроля, в которую включаются:
? Общее собрание Участников Банка;
? Совет директоров Банка;
? Председатель Правления Банка;
? Правление Банка;
? Ревизионная комиссия Банка;
? главный бухгалтер (его заместитель) Банка;
? директор филиала (его заместитель) Банка;
? главный бухгалтер филиала (его заместитель) Банка;
? подразделения и служащие Банка, осуществляющие внутренний контроль в соответствии с полномочиями, определяемыми внутренними документами Банка.
Полномочия органов внутреннего контроля, порядок их образования и функционирования определяются федеральными законами, нормативными актами Банка России, настоящим Уставом, а также внутренними документами Банка, регулирующими сферу деятельности внутреннего контроля, разрабатываемыми на основании Положения Банка России от 16 декабря 2003 года © 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах"..
11.3. К подразделениям и службам, осуществляющим внутренний контроль в соответствии с полномочиями, определенными внутренними документами Банка, относятся:
11.3.1. Служба внутреннего аудита Банка, на которую в соответствии с Положением о Службе
внутреннего аудита, утверждаемым Советом директоров Банка, возложены следующие функции:
а) проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля в целом, выполнения решений органов управления Банка (Общего собрания Участников Банка, Совета директоров Банка, Председателя Правления Банка и Правления Банка);
б) проверка эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками, установленных внутренними документами Банка (правилами, порядками и процедурами совершения банковских операций и сделок), и полноты применения указанных документов;
в) проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, с учетом мер, принятых на случай нестандартных и чрезвычайных ситуаций в соответствии с планом действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности Банка в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций;
г) проверка и тестирование достоверности, полноты и своевременности бухгалтерского учета и отчетности, а также надежности (включая достоверность, полноту и своевременность) сбора и представления информации и отчетности;
д) проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка;
е) оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций и других сделок;
ж) проверка процессов и процедур внутреннего контроля;
з) проверка деятельности службы внутреннего контроля Банка и службы управления рисками Банка;
и) другие вопросы, предусмотренные внутренними документами Банка.
Банк обеспечивает решение поставленных перед службой внутреннего аудита задач без вмешательства со стороны органов управления и иных подразделений и служащих Банка.
Банк обеспечивает постоянство деятельности, независимость и беспристрастность руководителя и служащих службы внутреннего аудита Банка, их профессиональную компетентность, создает условия для беспрепятственного и эффективного осуществления службой внутреннего аудита своих функций.
Руководитель службы внутреннего аудита Банка назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя Правления Банка по решению Совета директоров Банка..
Служба внутреннего аудита состоит из служащих, входящих в штат Банка.
Служащие службы внутреннего аудита не вправе участвовать в совершении банковских операций и других сделок.
Служба внутреннего аудита Банка действует под непосредственным контролем Совета директоров, руководитель службы внутреннего аудита Банка подотчетен Совету директоров Банка.
Служба внутреннего аудита Банка не реже двух раз в год представляет Совету директоров Банка отчеты о выполнении плана проверок с информацией о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению выявленных нарушений.
Служащим службы внутреннего аудита Банка в течение всего периода осуществления ими служебных обязанностей должно быть обеспечено отсутствие конфликта интересов.
Лицо при назначении на должность руководителя службы внутреннего аудита Банка и в течение всего периода осуществления функций по указанной должности должно соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям и установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" требованиям к деловой репутации.
11.3.2. Служба внутреннего контроля Банка, на которую в соответствии с Положением о
службе внутреннего контроля, утверждаемым Председателем Правления Банка, возложены следующие функции:
а) выявление комплаенс-риска, то есть риска возникновения у Банка убытков из-за несоблюдения законодательства Российской Федерации, внутренних документов Банка, а также в результате применения санкций и (или) иных мер воздействия со стороны надзорных органов (далее - регуляторный риск);
б) учет событий, связанных с регуляторным риском, определение вероятности их
возникновения и количественная оценка возможных последствий;
в) мониторинг регуляторного риска, в том числе анализ внедряемых Банком новых
банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия регуляторного риска;
г) направление в случае необходимости рекомендаций по управлению регуляторным риском
руководителям структурных подразделений Банка и Председателю Правления Банка;
д) координация и участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня
регуляторного риска в Банке;
е) мониторинг эффективности управления регуляторным риском;
ж) участие в разработке внутренних документов по управлению регуляторным риском;
информирование служащих Банка по вопросам, связанным с управлением регуляторным риском;
з) выявление конфликтов интересов в деятельности Банка и его служащих, участие в
разработке внутренних документов, направленных на его минимизацию;
и) анализ показателей динамики жалоб (обращений, заявлений) клиентов и анализ
соблюдения Банком прав клиентов;
к) анализ экономической целесообразности заключения Банком договоров с юридическими
лицами и индивидуальными предпринимателями на оказание услуг и (или) выполнение работ, обеспечивающих осуществление Банком банковских операций (аутсорсинг);
л) участие в разработке внутренних документов, направленных на противодействие
коммерческому подкупу и коррупции;
м) участие в разработке внутренних документов и организации мероприятий, направленных
на соблюдение правил корпоративного поведения, норм профессиональной этики;
н) участие в рамках своей компетенции во взаимодействии Банка с надзорными органами,
саморегулируемыми организациями, ассоциациями и участниками финансовых рынков;
о) иные функции, связанные с управлением регуляторным риском, предусмотренные
внутренними документами Банка.
Банк обеспечивает решение поставленных перед службой внутреннего контроля функций без вмешательства со стороны подразделений и служащих Банка, не осуществляющих функции внутреннего контроля.
Банк обеспечивает постоянство деятельности и независимость руководителя и служащих службы внутреннего контроля Банка, их профессиональную компетентность, создает условия для беспрепятственного и эффективного осуществления ими своих функций.
Руководитель службы внутреннего контроля Банка назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя Правления Банка по решению Правления Банка.
Служба внутреннего контроля состоит из служащих, входящих в штат Банка.
Служащие службы внутреннего контроля не участвуют в совершении банковских операций и других сделок.
Руководитель службы внутреннего контроля Банка подотчетен Председателю Правления Банка.
Ежегодные отчеты службы внутреннего контроля Банка о проведенной работе предоставляются Председателю Правления Банка и Правлению Банка.
О возникновении регуляторного риска, реализация которого может привести к возникновению существенных убытков у Банка руководитель службы внутреннего контроля Банка обязан незамедлительно информировать Председателя Правления Банка и Правление Банка, а в случаях, предусмотренных внутренними документами Банка, - Совет директоров Банка.
Лицо при назначении на должность руководителя службы внутреннего контроля Банка и в течение всего периода осуществления функций по указанной должности должно соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям и установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" требованиям к деловой репутации.
11.3.3. Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма (структурное подразделение Банка), в компетенцию которого входят вопросы обеспечения организации работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ПОД/ФТ).
11.3.3.1. Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - специальное должностное лицо, назначаемое приказом Председателя Правления Банка и возглавляющее структурное подразделение Банка по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которое является ответственным за разработку и реализацию в Банке Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и, финансированию терроризма. Ответственный сотрудник не зависит в своей деятельности от других структурных подразделений Банка, осуществляет ее под общим руководством Председателя Правления Банка и подчиняется непосредственно Председателю Правления Банка.
Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма обязан соответствовать квалификационным требованиям, установленным Банком России. Права и обязанности ответственного сотрудника Банка по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма определяются внутренними нормативными актами Банка.
11.3.3.2. Структурное подразделение Банка по противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляет нормативное и методологическое обеспечение деятельности подразделений Банка в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, организацию и координацию взаимодействия подразделений Банка в данной области, оперативный контроль соблюдения подразделениями Банка документов, регламентирующих деятельность по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.. Цели, задачи и функции структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма определяются внутренними нормативными актами Банка.
11.3.4. Иные структурные подразделения и (или) ответственные сотрудники Банка, к которым
в зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков может относиться контролер профессионального участника рынка ценных бумаг - ответственный сотрудник и (или) структурное подразделение, осуществляющее контроль за соответствием деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Банка России, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг".
Проголосовали: За - 100% голосов, Против - нет, Воздержался - нет

3. О предоставлении полномочий на подписание ходатайства о государственной регистрации изменений, вносимых в Устав Банка, текста изменений, вносимых в Устав Банка.
Решено: Предоставить право на подписание ходатайства о государственной регистрации изменений, вносимых в Устав Банка, текста изменений, вносимых в Устав Банка, Председателю Правления Банка Асадуллину Эдуарду Рустамовичу.
Проголосовали: За - 100% голосов Против - нет Воздержался - нет

4. Переизбрание членов Совета директоров, срок полномочий которых истекает в текущем году.
Решено:
1. Оценить деятельность Совета директоров в целом на оценку "удовлетворительно".
Проголосовали: За - 100% голосов Против - нет Воздержался - нет
2.. Продлить полномочия Камилова Дамира Феликсовича в должности члена Совета директоров ООО "УралКапиталБанк" сроком на 2 года.
Проголосовали: За - 27,7809% голосов Против - нет Воздержался - нет
В процентах от общего числа голосов, не заинтересованных Участников Банка:
За 100 % Против - нет Воздержался - нет
3. Продлить полномочия Шуварова Рустама Айратовича в должности члена Совета директоров ООО "УралКапиталБанк" сроком на 2 года.
Проголосовали: За - 100% голосов Против - нет Воздержался - нет
4. Продлить полномочия Полякова Виталия Николаевича в должности члена Совета директоров ООО "УралКапиталБанк" сроком на 2 года.
Проголосовали: За - 82,5784% голосов Против - нет Воздержался - нет
В процентах от общего числа голосов, не заинтересованных Участников Банка:
За 100 % Против - нет Воздержался - нет
5. Продлить полномочия Хусаинова Урала Анасовича в должности члена Совета директоров ООО "УралКапиталБанк" сроком на 2 года
Проголосовали: За - 89,6407% голосов Против - нет Воздержался - нет
В процентах от общего числа голосов, не заинтересованных Участников Банка:
За 100 % Против - нет Воздержался - нет

5. Переизбрание членов Правления, срок полномочий которых истекает в текущем году.
Решено:
1. Продлить полномочия Халиуллина Марата Зиевича в составе Правления Банка сроком на 2 года.
Проголосовали: За - 100% голосов Против - нет Воздержался - нет
2. Продлить полномочия Беленковой Альфиры Венеровны в составе Правления Банка сроком на 2 года.
Проголосовали: За - 100% голосов Против - нет Воздержался - нет

6. О предоставлении полномочий на подписание уведомления в Отделение - НБ Республика Башкортостан об избрании членов Совета директоров и Правления.
Решено: Предоставить право подписания уведомления в Отделение - НБ Республика Башкортостан об избрании членов Совета директоров и Правления Банка Председателю Правления Банка Асадуллину Эдуарду Рустамовичу.
Проголосовали: За - 100% голосов Против - нет Воздержался - нет

7.Избрание ревизионной комиссии.
Решено:
1. Установить количественный состав ревизионной комиссии 3 человека.
Проголосовали: За - 100% голосов Против - нет Воздержался - нет
2. Продлить полномочия Насибуллиной Марины Владимировны в составе ревизионной комиссии сроком на 2 года.
Проголосовали: За - 100% голосов Против - нет Воздержался - нет
3. Продлить полномочия Маркеловой Елены Викторовны в составе ревизионной комиссии сроком на 2 года.
Проголосовали: За - 100% голосов Против - нет Воздержался - нет
4. Продлить полномочия Валова Михаила Анатольевича в составе ревизионной комиссии сроком на 2 года.
Проголосовали: За - 100% голосов Против - нет Воздержался - нет

8.Об одобрении сделки с заинтересованностью.
Решено: Одобрить сделку, в совершении которой имеется заинтересованность. Сведения об условиях, сторонах сделки, а также о лицах, являющихся выгодоприобретателями до совершения сделок - не раскрывать, в соответствии с п. 14.9 "Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (утв. Банком России 30.12.2014 ©454-П).
Проголосовали: В процентах от общего числа голосов, не заинтересованных Участников Банка:
За - 100% Против - нет Воздержался - нет

9. Утверждение протокола счетной комиссии.
Решено: Утвердить протокол счетной комиссии.
Проголосовали: За - 100% голосов, Против - нет, Воздержался - нет

2.7. дата составления и номер протокола общего собрания участников (акционеров) эмитента:
Протокол © 04 внеочередного Общего собрания Участников ООО "УралКапиталБанк" от 15 апреля 2016 года.

2.8. идентификационные признаки акций, владельцы которых имеют право на участие в общем собрании акционеров эмитента: Организационно - правовая форма кредитной организации - эмитента - общество с ограниченной ответственностью. Информация не указывается.

3. Подпись
3.1. Председатель Правления
ООО "УралКапиталБанк" Асадуллин Э.Р.
(подпись)
М.П.
3.2. Дата "18" апреля 2016 года